為進一步規(guī)范合肥市知識產(chǎn)權(quán)保護中心專利預(yù)審服務(wù)備案主體的管理工作，確保我市專利預(yù)審工作平穩(wěn)、高效運行，特制定《合肥市知識產(chǎn)權(quán)保護中心專利預(yù)審服務(wù)備案主體管理辦法（試行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請做好新一代信息技術(shù)與高端裝備制造產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)相關(guān)企事業(yè)單位專利預(yù)審主體備案的宣傳、引導(dǎo)工作。

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合肥市知識產(chǎn)權(quán)保護中心專利預(yù)審服務(wù)備案主體管理辦法（試行）

第一章 總 則

第一條 為發(fā)揮專利預(yù)審對合肥市創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)保護的推動作用，規(guī)范備案主體的管理工作，根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局《關(guān)于開展知識產(chǎn)權(quán)快速協(xié)同保護工作的通知》（國知發(fā)管字〔2016〕92 號）、《關(guān)于嚴格專利保護的若干意見》（國知發(fā)管字〔2016〕93 號）、《專利領(lǐng)域嚴重失信聯(lián)合懲戒對象名單管理辦法（試行）》（國知發(fā)保字〔2019〕52號）、《關(guān)于規(guī)范申請專利行為的辦法》（國家知識產(chǎn)權(quán)局第 411 號公告）等相關(guān)工作要求，制定本辦法。

第二條 合肥市知識產(chǎn)權(quán)保護中心（以下簡稱"合肥保護中心"）負責(zé)合肥市新一代信息技術(shù)與高端裝備制造（根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局核準(zhǔn)范圍調(diào)整）產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的專利預(yù)審備案管理工作。

第三條 本辦法所稱備案主體是指在合肥保護中心完成專利預(yù)審備案的企事業(yè)單位和專利代理機構(gòu)。

第四條 本辦法所稱專利預(yù)審服務(wù)是指向國家知識產(chǎn)權(quán)局正式申請專利之前，由合肥保護中心提供的預(yù)先審查服務(wù)。

第二章 企事業(yè)單位預(yù)審備案第五條 企事業(yè)單位備案的申請條件∶

（一）登記注冊地在合肥市行政區(qū)域，且具有獨立法人資格;

（二）生產(chǎn)、研發(fā)或經(jīng)營方向與國家知識產(chǎn)權(quán)局核準(zhǔn)合肥保護中心的專利預(yù)審產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域相符;

（三）具有良好的知識產(chǎn)權(quán)工作基礎(chǔ)，穩(wěn)定的知識產(chǎn)權(quán)管理團隊，規(guī)范的知識產(chǎn)權(quán)管理制度;

（四）無非正常申請專利行為、故意侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)等不良記錄。

第六條 企事業(yè)單位備案需在合肥保護中心專利預(yù)審服務(wù)系統(tǒng)內(nèi)注冊，并提供以下材料∶

（一）《合肥市知識產(chǎn)權(quán)保護中心企事業(yè)單位專利預(yù)審服務(wù)備案申請表（試行）》（附件 1）;

（二）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書復(fù)印件;（三）《承諾書（試行）》（附件 3）;（四）合肥保護中心要求提供的其他證明材料。以上材料均需加蓋企事業(yè)單位公章。

第七條 合肥保護中心對企事業(yè)單位提交的備案材料進行初步審核，審核通過后提交國家知識產(chǎn)權(quán)局復(fù)核，復(fù)核通過后予以公布并備案。企事業(yè)單位備案成功后方可向合肥保護中心提交專利預(yù)審服務(wù)申請。

第八條 企事業(yè)單位應(yīng)保證單位名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、聯(lián)系人等信息的準(zhǔn)確性。企業(yè)營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書中名稱發(fā)生變更的，應(yīng)及時提交登記管理機關(guān)出具的變更材料和變更后的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書，提交材料均需復(fù)印件加蓋公章。名稱變更審核合格前，不得提交專利預(yù)審案件。其它信息變更的，備案企事業(yè)單位應(yīng)及時進行更新。

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第三章 專利代理機構(gòu)預(yù)審備案第九條 專利代理機構(gòu)備案申請條件∶（一）經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局審批設(shè)立;

（二）在國家知識產(chǎn)權(quán)局"專利代理管理系統(tǒng)"中處于正常狀態(tài);

（三）近一年內(nèi)未發(fā)生因違反《專利代理條例》等有關(guān)規(guī)定受到各級專利行政管理部門處理;

（四）無代理非正常申請專利行為及其他不良記錄。第十條 專利代理機構(gòu)需在合肥保護中心專利預(yù)審服務(wù)系統(tǒng)內(nèi)注冊，并提交以下材料∶

（一）《合肥市知識產(chǎn)權(quán)保護中心專利代理機構(gòu)備案申請表（試行）》（附件2）;

（二）專利代理機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照或者律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證復(fù)印件;

（三）《承諾書（試行）》;

（四）合肥保護中心要求提供的其他證明材料。以上材料均需加蓋專利代理機構(gòu)公章。

第十—條 合肥保護中心對專利代理機構(gòu)的備案材料進行審核，審核通過后予以備案。備案完成后，可接受在合肥保護中心備案的企事業(yè)單位的委托，辦理專利預(yù)審服務(wù)相關(guān)事務(wù)。

第十二條 專利代理機構(gòu)應(yīng)保證單位名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、專利代理機構(gòu)代碼、聯(lián)系人等信息準(zhǔn)確。相關(guān)信息發(fā)生變更的，參照本辦法第八條執(zhí)行。

第四章 專利預(yù)審服務(wù)管理

第十三條 合肥保護中心根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局的相關(guān)要求，確定專利預(yù)審規(guī)范事項〔見《承諾書（試行）》〕。對違反相關(guān)規(guī)范事項的備案主體，根據(jù)情況給予提醒、暫停專利預(yù)審服務(wù)或取消備案資格等處理措施。

第十四條 備案主體在申請專利預(yù)審服務(wù)時，應(yīng)遵守《承諾書（試行）》、《合肥市知識產(chǎn)權(quán)保護中心專利預(yù)審服務(wù)申請須知（試行）》（附件 4）（以下簡稱《申請須知》）等規(guī)范文件要求。

第十五條 備案主體在預(yù)審階段存在以下情形之一，予以提醒∶

（一）預(yù)審申請案件形式問題過多或經(jīng)兩次修改仍不符合預(yù)審質(zhì)量要求;

（二）同時或先后提交發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容明顯相同、或者實質(zhì)上由不同發(fā)明創(chuàng)造特征或要素簡單組合變化而形成的多件專利申請預(yù)審案件;

（三）提交的專利申請預(yù)審案件存在編造、偽造或變造發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容、實驗數(shù)據(jù)或技術(shù)效果，或者抄襲、簡單替換、拼湊現(xiàn)有技術(shù)或現(xiàn)有設(shè)計等類似情況;

（四）提交的專利申請預(yù)審案件與申請人實際經(jīng)營范圍、研發(fā)能力及資源條件明顯不符;

（五）提交的多件專利申請預(yù)審案件系主要利用計算機程序或者其他技術(shù)隨機生成;

（六）提交的專利申請預(yù)審案件內(nèi)容明顯不符合技術(shù)改進或設(shè)計常理，或者無實際保護價值的變劣、堆砌、非必要縮限保護范圍，或者無任何檢索和審查意義;

（七）未經(jīng)允許，重復(fù)提交保護范圍實質(zhì)相同的專利申

請預(yù)審案件達三次或三次以上;

（八）在合肥保護中心作出預(yù)審結(jié)論前，向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交正式申請;

（九）其他不符合合肥保護中心專利預(yù)審相關(guān)規(guī)定的行為。

第十六條 備案主體在正式申請階段存在以下情形之一，予以提醒∶

（一）專利正式申請文本與合肥保護中心預(yù)審合格文本不一致;

（二）未按要求提交 XML 格式的申請;

（三）在收到合肥保護中心預(yù)審合格結(jié)論后，無正當(dāng)理由長時間（原則上不得超3個工作日）未進行正式申請;

（四）未能在申請日當(dāng)日（最晚次曰）內(nèi)完成網(wǎng)上繳費和錄入申請?zhí)柌⑾蚝戏时Ｗo中心反饋專利申請相關(guān)信息，特殊情況已與預(yù)審員反饋、系統(tǒng)原因等因素或不可抗力導(dǎo)致延誤的除外;

（五）正式提交的申請文本中出現(xiàn)新的明顯形式缺陷。第十七條 備案主體在快速審查階段存在以下情形之一導(dǎo)致加快標(biāo)記被取消，予以提醒∶

（一）因申請人名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、發(fā)明人姓名、發(fā)明人身份證專利代理總委托書編號、專利代理機構(gòu)代碼、專利代理人執(zhí)業(yè)證號等信息填寫錯誤，導(dǎo)致國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)出補正通知書;

（二）在審查過程中進行了著錄項目變更;（三）未按要求提交 XML 格式的答復(fù)或補正文件;（四）未在《承諾書（試行）》規(guī)定時限內(nèi)答復(fù)國家知

識產(chǎn)權(quán)局審查意見通知書;

（五）違反《承諾書（試行）》的規(guī)定主動修改專利申請文件;

（六）因其他不規(guī)范行為導(dǎo)致案件加快標(biāo)記被取消。第十八條 備案主體存在以下情形之一，暫停專利預(yù)審服務(wù)三個月∶

（一）因第十五條、第十六條、第十七條的任一規(guī)定，經(jīng)首次提醒后，再次出現(xiàn);

（二）一個季度提交 3件及以上預(yù)審案件，且經(jīng)多次輔導(dǎo)，預(yù)審申請案件不合格率仍在 50%以上（含50%）;

（三）其他不符合合肥保護中心專利預(yù)審相關(guān)規(guī)定、影響較大的行為。

暫停期滿后，備案主體可書面申請恢復(fù)專利預(yù)審服務(wù)。第十九條 備案專利代理機構(gòu)存在以下情形之一的，暫停專利預(yù)審服務(wù)∶

（一）在國家知識產(chǎn)權(quán)局"專利代理管理系統(tǒng)"中處于異常狀態(tài);

（二）因違反《專利代理條例》受到行政處罰，且行政處罰結(jié)果在公示期。

相關(guān)情形不存在后，備案專利代理機構(gòu)可書面申請恢復(fù)專利預(yù)審服務(wù)。

第二十條 備案主體存在以下情形之一，取消備案資格∶（一）提交虛假材料;

（二）已暫停專利預(yù)審服務(wù)兩次，仍違反專利預(yù)審服務(wù)規(guī)范事項;

（三）出現(xiàn)被國家知識產(chǎn)權(quán)局通報的重復(fù)專利侵權(quán)、不依法執(zhí)行、假冒專利等違法行為;

（四）出現(xiàn)被國家知識產(chǎn)權(quán)局通報的非正常申請專利行為的，視相關(guān)情況而定;

（五）其他不符合合肥保護中心專利預(yù)審相關(guān)規(guī)定、影響重大、性質(zhì)惡劣的行為。

自取消備案資格之日起滿 1年，相關(guān)企事業(yè)單位和專利代理機構(gòu)可重新申請專利預(yù)審備案。

第二十一條 合肥保護中心對違反專利預(yù)審規(guī)范事項的情形作出處理的，以電子郵件方式通知相關(guān)備案主體。備案主體有異議的，可在收到通知之日起5 個工作曰內(nèi)，以書面形式向合肥保護中心提出異議。

第五章 附 則

第二十二條 備案主體應(yīng)當(dāng)關(guān)注合肥保護中心發(fā)出的各項信息，配合合肥保護中心的相關(guān)管理工作，及時跟進處理有關(guān)備案與專利預(yù)審事務(wù)工作。定期、按時參與合肥保護中心組織的培訓(xùn)。

第二十三條 備案企事業(yè)單位應(yīng)配備專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理人員或委托有資質(zhì)的專利代理機構(gòu)開展專利預(yù)審事務(wù)，保障自身的專利申請質(zhì)量。

第二十四條 本辦法由合肥保護中心負責(zé)解釋，自 2021年7月1日起實施。