經(jīng)市政府同意，現(xiàn)將《巢湖市加快推進(jìn)企業(yè)上市（掛牌）若干意見》印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

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巢湖市加快推進(jìn)企業(yè)上市（掛牌）若干意見

為深入貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想和黨的十九大及十九屆歷次全會精神，積極落實(shí)安徽省《發(fā)展多層次資本市場服務(wù)“三地一區(qū)”建設(shè)行動方案》，結(jié)合我市企業(yè)上市（掛牌）工作新形勢，圍繞健全多層次資本市場，拓寬企業(yè)融資渠道，助力全市經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，現(xiàn)就加快推進(jìn)企業(yè)上市（掛牌）工作制定如下意見。

一、工作目標(biāo)

到“十四五”末，力爭上市公司（含北交所）數(shù)量在原有基礎(chǔ)上翻一番。

二、培育重點(diǎn)后備企業(yè)

（一）重點(diǎn)后備企業(yè)資源庫納入條件

1.企業(yè)注冊地在巢湖市，依法成立且存續(xù)期滿兩年的股份有限公司或有限責(zé)任公司，法人治理結(jié)構(gòu)健全，經(jīng)營合法合規(guī)，信用記錄良好，近兩年無重大違法違規(guī)行為；

2.企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營主業(yè)符合國家產(chǎn)業(yè)政策，主營業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營能力，成長性好；

3.企業(yè)有明確的上市計(jì)劃，有股份制改造意愿；

4.企業(yè)近兩年平均納稅額原則上在100萬元以上，主營業(yè)務(wù)收入原則上在1500萬元以上。

（二）重點(diǎn)后備企業(yè)申報(bào)程序

居巢經(jīng)開區(qū)及各鎮(zhèn)街要加大梳理摸排力度，將符合條件的企業(yè)于每年3月底前報(bào)送至市財(cái)政（地方金融監(jiān)管）局，市發(fā)改委、經(jīng)信局、科技局、農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、文旅局等市直主管部門要積極推薦重點(diǎn)后備企業(yè)，金融服務(wù)隊(duì)日常走訪摸排登記，經(jīng)市財(cái)政（地方金融監(jiān)管）局審核后，納入重點(diǎn)后備企業(yè)資源庫。重點(diǎn)后備企業(yè)資源庫實(shí)行動態(tài)管理，原則上一年調(diào)整一次，數(shù)量不限。

三、上市（掛牌）獎勵標(biāo)準(zhǔn)和條件

（一）上市進(jìn)程獎勵

1.對我市企業(yè)完成擬上市（掛牌）股改的企業(yè)給予50萬元獎勵。

2.對我市企業(yè)向安徽省證監(jiān)局遞交首發(fā)上市輔導(dǎo)備案材料并獲受理，且輔導(dǎo)驗(yàn)收合格后，經(jīng)巢湖市財(cái)政（地方金融監(jiān)管）局組織專家論證，并報(bào)市政府批準(zhǔn)，我市給予企業(yè)500萬元一次性獎勵。

3.對我市企業(yè)向中國證監(jiān)會或交易所遞交首發(fā)上市申請材料并獲受理的，處于排隊(duì)階段，除申報(bào)合肥市財(cái)政局獎勵政策之外，經(jīng)巢湖市財(cái)政（地方金融監(jiān)管）局組織專家論證，并報(bào)市政府批準(zhǔn)，我市再給予企業(yè)500萬元一次性獎勵。

4.企業(yè)成功上市后，除申報(bào)合肥市財(cái)政局獎勵政策之外，我市再給予企業(yè)200萬元一次性獎勵。

5.對于合肥市外的優(yōu)質(zhì)企業(yè)（已上市或達(dá)到國內(nèi)三大交易所上市的財(cái)務(wù)條件）將注冊地、納稅地以及主要生產(chǎn)、研發(fā)基地遷至我市的，按照企業(yè)實(shí)際必要搬遷成本給予一次性獎補(bǔ)，經(jīng)巢湖市財(cái)政（地方金融監(jiān)管）局組織專家論證，并報(bào)市政府批準(zhǔn)，最高不超過1000萬元。

（二）企業(yè)掛牌獎勵

6.對我市企業(yè)完成新三板“基礎(chǔ)層”掛牌或首次進(jìn)入新三板“創(chuàng)新層”的，除申報(bào)合肥市財(cái)政局政策獎勵之外，我市再分別給予100萬元獎勵（如不經(jīng)過“基礎(chǔ)層”，直接進(jìn)入“創(chuàng)新層”獎勵200萬元），后期如成功轉(zhuǎn)板上市參照主板獎勵政策補(bǔ)齊獎勵資金。

7.對我市企業(yè)完成安徽省股權(quán)托管交易中心掛牌的，給予10萬元獎勵，對于企業(yè)掛牌后完成股份制改造的，參照上市股改給予50萬元獎勵，其中20萬元獎勵給企業(yè)核心管理團(tuán)隊(duì)。

四、并購重組補(bǔ)貼

8.對企業(yè)因上市并購時(shí)發(fā)生的法律、財(cái)務(wù)等中介服務(wù)費(fèi)用給予補(bǔ)貼，并購交易總額在5000萬元及以下的，給予企業(yè)實(shí)際發(fā)生費(fèi)用50%的一次性補(bǔ)貼，補(bǔ)貼總額不超過50萬元；并購交易總額在5000萬元以上的，給予企業(yè)實(shí)際發(fā)生費(fèi)用70%的一次性補(bǔ)貼，補(bǔ)貼總額不超過100萬元。

五、再融資獎勵

9.對上市公司實(shí)施再融資，包括配股、增發(fā)、定向增發(fā)等，且再融資成功一年內(nèi)，企業(yè)使用融資規(guī)模70%以上再融資資金在巢湖市內(nèi)進(jìn)行募投項(xiàng)目建設(shè)的，項(xiàng)目實(shí)質(zhì)性開工建設(shè)后，按照募投項(xiàng)目投資額的1‰給予企業(yè)一次性獎勵，單個(gè)企業(yè)年獎勵資金不超過100萬元。

六、設(shè)立股權(quán)投資基金獎勵

10.對新設(shè)立或新遷入的私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金，在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案且實(shí)繳出資額2億元以上（市政府參與出資機(jī)構(gòu)除外），參照其管理團(tuán)隊(duì)對我市地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)給予獎勵。

七、上市（掛牌）服務(wù)保障

11.提高重點(diǎn)后備企業(yè)的政治地位與榮譽(yù)待遇，優(yōu)先推薦上市公司、掛牌企業(yè)及重點(diǎn)后備企業(yè)主要負(fù)責(zé)人申報(bào)“兩委員一代表”，并在評先評優(yōu)、人才政策申報(bào)等方面給予傾斜。

12.鼓勵銀行、證券、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)運(yùn)用多種方式加大對上市公司、掛牌企業(yè)及重點(diǎn)后備企業(yè)的投融資力度。對入庫重點(diǎn)后備企業(yè)優(yōu)先保障土地供給。

13.政策性融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)要建立擔(dān)保資源庫與上市公司、掛牌企業(yè)及重點(diǎn)后備企業(yè)資源庫對接機(jī)制，把上市公司、掛牌企業(yè)及重點(diǎn)后備企業(yè)作為重點(diǎn)服務(wù)對象，給予擔(dān)保費(fèi)率優(yōu)惠。

14.入庫重點(diǎn)后備企業(yè)將參照主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、北交所、新三板、區(qū)域性股權(quán)市場的具體條件，分層次建立對應(yīng)的上市（掛牌）后備企業(yè)資源庫，定期開展相關(guān)的資本市場業(yè)務(wù)專項(xiàng)培訓(xùn)，加快推動企業(yè)上市進(jìn)程。

15.擬上市企業(yè)在招股說明書中披露的募投項(xiàng)目和上市公司擬再融資、發(fā)行公司債等涉及的項(xiàng)目屬于鼓勵類產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，視同招商引資項(xiàng)目，優(yōu)先列為重點(diǎn)項(xiàng)目，優(yōu)先上報(bào)納入省重點(diǎn)項(xiàng)目計(jì)劃，優(yōu)先辦理項(xiàng)目備案、環(huán)保審批等各項(xiàng)報(bào)批手續(xù)，優(yōu)先安排土地供應(yīng)計(jì)劃。在申報(bào)高新技術(shù)企業(yè)和高新技術(shù)項(xiàng)目或技術(shù)改造時(shí)，符合國家有關(guān)政策規(guī)定的，優(yōu)先推薦上報(bào)、優(yōu)先獲得各項(xiàng)扶持資金。

16.企業(yè)在上市（掛牌）過程中，向省、合肥市提交歷史沿革合法性確認(rèn)文件、向中國證監(jiān)會（含上交所、深交所、北交所）等部門提交訪談證明、無違法證明等手續(xù)時(shí)，相關(guān)部門要建立綠色通道，特事特辦，最大限度縮短辦理時(shí)限。

17.企業(yè)擬上市（掛牌）或進(jìn)行直接融資，應(yīng)在與保薦（推薦）機(jī)構(gòu)簽訂服務(wù)協(xié)議后兩周內(nèi)，由保薦（推薦）機(jī)構(gòu)提交市財(cái)政（地方金融監(jiān)管）局備案，市財(cái)政（地方金融監(jiān)管）局要主動做好服務(wù)對接，掌握企業(yè)上市（掛牌）或直接融資方面的信息。

18.凡享受本意見中優(yōu)惠政策的企業(yè)和單位，根據(jù)交易所市場層級關(guān)系，按照“補(bǔ)齊差額、不疊加”的原則予以兌現(xiàn)。對違反規(guī)定、弄虛作假騙取獎補(bǔ)資金的，除依法追回外，將按有關(guān)規(guī)定處罰并追究直接責(zé)任人責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。

19.本意見尚未明確但確屬推進(jìn)企業(yè)上市過程中必須解決的其他事項(xiàng)，由市財(cái)政（地方金融監(jiān)管）局牽頭與有關(guān)部門進(jìn)行會商，采取“一事一議”“一企一策”等方式形成會商意見，報(bào)市政府批準(zhǔn)后執(zhí)行。

20.建立健全推進(jìn)企業(yè)上市（掛牌）工作機(jī)制。市政府成立推進(jìn)企業(yè)上市（掛牌）工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在市財(cái)政（地方金融監(jiān)管）局，上市掛牌工作實(shí)行月通報(bào)、季調(diào)度制度。

以上條款，非因國家政策調(diào)整等不可抗力原因，從兌現(xiàn)第一筆資金后五年內(nèi)遷出巢湖市的，須全額退還財(cái)政獎勵資金。為鼓勵企業(yè)上市的積極性，上市獎勵按照優(yōu)先原則，對前五家上市企業(yè)全額兌現(xiàn)獎勵資金，后續(xù)上市的企業(yè)獎勵資金按照每五家一批遞減20%幅度兌現(xiàn)。

本政策自2022年1月1日起執(zhí)行，有效期暫定3年，由市財(cái)政局（地方金融監(jiān)管局）會同市直有關(guān)部門負(fù)責(zé)解釋，各政策執(zhí)行部門負(fù)責(zé)制定實(shí)施細(xì)則并抓好政策宣傳落實(shí)。若國家、省、市出臺新的規(guī)定，按上級規(guī)定執(zhí)行。